记者透露,目前并未有红头文件直接下发,而是通过窗口指导和行政审批系统的强力约束倒逼机构整改。具体而言,针对高管兼任的监管动作分为三个层次展开: 首先,在新增高管的任命上实施前端拦截。对于拟新上任“兼任高管”的申请,在基金公司与监管部门进行预沟通的阶段,就会被直接驳回。 其次,对于此前已经走完内部程序但尚未完成备案的“兼任高管”,监管部门则在备案系统内“卡住”审批流程,不再予以放行,以此倒逼机构
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发布时间:08:46:09